工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金更新的招募说            明书        （2025 年第 1 号）     基金管束东说念主：工银瑞信基金管束有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                        更新的招募说明书                        进击领导   本基金经中国证券监督管束委员会 2020 年 5 月 19 日证监许可【2020】962 号文注册 召募。本基金基金合同于 2020 年 8 月 20 日端庄见效   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作 出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募说明书和基金居品 贵府概要，     全面意志本基金居品的风险收益特征，                     应充分谈判投资者自身的风险承受才略， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资举止作出孤独决策。基金管束东说念主提醒 投资者基金投资的“买者适意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净 值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等基金管束东说念主无法赐与抑制的情形导致达到或杰出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品性格，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：投资组合的风险、管束风险、合规性风险、操立场险、本基金特定风险、 本基金主要的流动性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可 能不一致的风险以偏激他风险。   本基金为混杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币 阛阓基金。本基金可投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及往复法令等各异带来的特有风险。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市往复的股票 （包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票阛阓往复 互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通投 资标的股票”）       、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府援救机构债券、金融债、 企业债、公司债、公开刊行的次级债、可养息债券、分离往复可转债的纯债部分、可交换 债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）                           、国债期货、资产援救证券、 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 债券回购、银行进款、同行存单、现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须合适中国证监会的筹商规则）                    。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合要领后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投 资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%），其中投资于本基金界定的新兴制造 行业主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管束东说念主在履行适合要领后，不错养息上述投资品 种的投资比例。   本基金发售面值为东说念主民币 1.00 元。在阛阓波动成分影响下，本基金净值可能低于发售 面值，本基金投资者有可能出现失掉。   本基金参与内地与香港股票阛阓往复互联互通机制下港股通筹贸易务，基金资产投资 于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往复法令等各异带来 的特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往复，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可正常往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节及基金居品资 料概要的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，采选将 部分基金资产投资于港股或采选不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资股指期货和国债期货，期货采选保证金往复轨制，由于保证金往复具有 杠杆性，当出现不利行情时，可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。期货投资采选逐日无负 债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带 来首要损失。   本基金可投资资产援救证券，资产援救证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、 信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产援救证券的收益率和价钱 波动。流动性风险指的是受资产援救证券阛阓规模及往复活跃进程的影响，资产援救证券 可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                        更新的招募说明书 险指的基金所投资的资产援救证券之债务东说念主出现背约，或在往复过程中发生交收背约，或 由于资产援救证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金管束东说念主管束的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹表现的保证。基金管束东说念主依照恪遵法守、针织信用、严慎奋发的原则管束和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书，更新了本基金基金司理、筹商服务机构、对基金份额持 有东说念主的服务、以及基金管束东说念主章节的其他部分信息等，筹商信息更新截止日为 2025 年 1 月 27 日。本招募说明书所载财务数据和净值表现数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数 据未经审计）。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                                                                                                      更新的招募说明书 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或 “招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、                                       《证 券投资基金销售管束办法》            （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》    （以下简称“《运作办法》”）、                  《公开召募证券投资基金信息涌现管束办法》(以下 简称“《信息涌现办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规则》（以下 简称“《流动性风险管束规则》”）偏激他联系法律法例以及《工银瑞信新兴制造混杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金的投资场所、策略、风险、 费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律劳动。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府央求召募。本招募说明书由工银瑞信基金管束有 限公司解释。本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的举止本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏激他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用雠校和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用雠校和补充 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                           更新的招募说明书 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的雠校     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管束办法》及颁布机关对其频频作念出的雠校     《信息涌现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的规则》修正的《公开召募证 券投资基金信息涌现管束办法》及颁布机关对其频频作念出的雠校           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的雠校 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁布机关对其频频作念出的雠校 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及筹商法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、养息、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受工银瑞信基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、养息、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通往复日，则本基金不灵通） 是模范基金管束东说念主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管束东说念主和投资 东说念主共同慑服 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 央求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额养息为基金管束东说念主管束的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金养息中转入央求份额总额后的余额) 杰出上一灵通日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 称“规则报刊”）及《信息涌现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基 金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等绪论 有东说念主服务的用度 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                        更新的招募说明书 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 援救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或往复的债券等 将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取 赎回用度，且不从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购 /申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务 费的，称为 C 类基金份额 和香港联合往复扫数限公司（以下简称“香港联合往复所”）建立本事联结，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方往复所上市的股票。内地与香 港股票阛阓往复互联互通机制包括沪港股票阛阓往复互联互通机制（简称沪港通）和深港股 票阛阓往复互联互通机制（简称深港通） 务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖规则范围内的香港联合往复所上市的股票                          三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   称号：工银瑞信基金管束有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准诞期望关：中国证监会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹画范围：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务   组织神志：有限劳动公司 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                       更新的招募说明书   注册成本：贰亿元东说念主民币   筹商东说念主：朱碧艳   筹商电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续时间：持续筹画   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金管束有限公司党委布告、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行贸易信贷部、营业部和 公司业务二部劳动，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西履行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委布告、履行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司党委副布告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管束部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行政策管束与投资者关系部高等人人、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室遵法监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行政策管束与 投资者关系部人人、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行人人。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限劳动公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构劳动逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，孤独董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 参谋人委员会委员，香港会德丰集团商议委员会委员，香港病院管束局公积金筹划受托东说念主，香 港证监会要领复检委员会委员，香港政府经济参谋人委员会发展局成员，香港联合往复所新市 场发展劳动小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，孤独董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                         更新的招募说明书 用金融系栽植，金融风险管束劳动室主任，中国国度风险管束尺度化本事委员会委员、中国 银行业从业东说念主员经验认证考试人人，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究规模为金 融风险管束、金融监管。   伏军先生，孤独董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院栽植、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部布告，北京金融法院人人商议委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）履行主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富管束、基金分销部主管，瑞银资产管束香港区主管。姚伟浩先生在瑞银劳动逾 9 年，负责 管束和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限劳动公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产管束（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资管束有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副布告。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央往复室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金管束有限公司党委委员、 看守长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融相信投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产管束公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管束有限公司， 兼任工银瑞信投资管束有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险管束师（FRM），现任工银瑞信基金管束有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管束部、授信 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                            更新的招募说明书 业务部、公司金融业务部劳动，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管束有 限公司，兼任工银瑞信投资管束有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金管束有限公司首席信息官。1996 年 7 月插足中国工商银行山东分行贪图中心劳动；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深本事司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品调动管束部总司理助理、居品调动管束部居品人人、金 融科技部居品人人。2022 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限劳动公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金管束有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管束有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金阛阓拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金管束有限公司，兼任工银瑞信资产管束（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资管束有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管束有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   马丽娜女士，硕士研究生，9 年证券从业训戒；2015 年加入工银瑞信，现任研究部基金 司理。2022 年 3 月 4 日于今，担任工银瑞信政策新兴产业混杂型证券投资基金基金司理；                 担任工银瑞信调动精选一年如期灵通混杂型证券投资基金基金司理；   本基金历任基金司理：   张宇帆女士，2020 年 8 月 20 日至 2025 年 1 月 27 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                           更新的招募说明书   修世宇先生，17 年证券从业训戒；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部劳动、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长混杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业训戒；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利混杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享混杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略混杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复天真配置混杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年持有期混杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业训戒，曾任鹏华基金履行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇天真配置混杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值天真配置混杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享混杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 往复型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 往复型灵通式指数证券投 资基金联结基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业训戒，曾任安永管帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老场所日历 2035 三年持有期混杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老场所日历 2040 三年持有期混杂型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老场所日历 2045 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信稳健养老场所一年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                              更新的招募说明书 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月持有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明进步股票型基金中基金（FOF-LOF）                                         ）基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老场所三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理； 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦稳健养老场所三年持有期混杂型基金 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业训戒，曾任中原银行总行往复员，中信银行总行往复员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天招待债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天招待债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信放心增利场内实时申赎货币阛阓基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币阛阓基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币阛阓基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年如期灵通债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年如期灵通债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年如期灵通债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年如期灵通债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥如期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业训戒；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信政策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月如期灵通债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 如期灵通债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长混杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题混杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                          更新的招募说明书 月 15 日，担任工银瑞信政策新兴产业混杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年如期灵通混杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题混杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年持有期混杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业训戒，曾任中再资产管束股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技调动 6 个月如期灵通混杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选混杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金管束东说念主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规则，基金管束东说念主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东说念主的财产彼此孤独，对所管束的不同基金分辨管束，分辨记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 金合同》等法律文献的规则，按联系规则贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》偏激他联系规则，履行信息涌现及陈说义务；                                     《基金合同》 偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应予隐秘，不向他东说念主泄露，因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 益；            、《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而撤职； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担劳动； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终端后 30 日 内退还基金认购东说念主； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （四）基金管束东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，小心违犯《证券法》举止的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他举止。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实抑制东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。筹商往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与涌现。首要关联往复应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 法例及行业模范，针织信用、奋发尽责，不从事以下举止：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往复举止； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （7）冒失职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督管束机构退却的举止。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间瞻念察的联系证券、基金的贸易奥密以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹划等信息。   （4）不以任何神志为除基金管束东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券往复。   （五）基金管束东说念主的里面抑制轨制   （1）健全性原则。里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，爱戴内控轨制 的有用履行。   （3）孤独性原则。基金管束东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，基金管束 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金管束东说念主里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金管束东说念主运用科学化的筹画管束方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制结果。   （1）抑制环境   公司董事会决定公司发展政策，监督管束层履行职责及筹画运作的正当合规情况；董事 会下设风险管束委员会、经验审查及薪酬委员会等有利委员会，按照法律法例、公司法令的 规则和董事会的授权期骗职责。   公司设履行委员会，负责公司日常筹画管束举止中的进击决策，组织实施董事会决议。 履行委员会下设的投资决策委员会和风险管束与里面抑制委员会，就基金投资、风险与内控 管束等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司诞生看守长，对董事会负责，负责审查、监督查抄公司偏激管当事人说念主员的筹画管束和 执业举止正当合规情况及公司里面风险抑制情况。看守长发现基金及公司存在首要筹画风险 或者隐患时，疏辽远理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会陈说；公司未实时 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                更新的招募说明书 陈说的，顺利向中国证监会陈说。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险管束委员会和看守长对公司表里部风险进行评估；   b）履行委员会下属的风险管束与里面抑制委员会负责对公司筹画管束中的首要突发性 事件和首要危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 首要问题和首要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所濒临的风险进行识别和评估。   （3）抑制举止   抑制举止包括自我抑制、职责分离、监察稽核、什物抑制、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、要领或措施。   抑制举止体现为：自我抑制以各岗亭的场所劳动制为基础，是里面抑制的第通盘防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在筹商部门和相 关岗亭之间建立进击业务处理凭据传递和信息换取轨制；风险管束、内控合规以及援救职能 部门为里面抑制的第二说念防地，对通盘防地负有监督劳动；稽核审计部门是里面抑制的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面抑制有用性评价等劳动，对第通盘、第二说念防地履职情况 进行孤独客不雅的监督、评价。   （4）信息与换取   公司建立双向的信隔绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申诉 渠说念。通过建立有用的信隔绝流渠说念，保证了公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职 责筹商的信息，并实时送达适合的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务陈说系统。   （5）里面监控   里面监控由风险管束委员会、看守长、内控稽核部门在各自的权力范围内开展，查抄、 评价公司里面抑制轨制合感性、完备性和有用性，监督里面抑制轨制的履行情况，揭示公司 里面管束及基金运作中的风险，实时淡薄改进意见，促进公司里面管束轨制有用地履行。   （1）基金管束东说念主确知建立、实施和撑持里面抑制轨制是本公司董事会及管束层的劳动；   （2）上述对于里面抑制的涌现真确、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不竭完善里面抑制轨制。                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                            更新的招募说明书   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名循序 9 位。   为止 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）                         。现存员用具有多年基金、证券和 银行的从业训戒，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念德熏陶过硬，是一支 针织奋发、积极进步、开拓调动、立志朝上的资产托管从业东说念主员军队。   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）     、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 国银行上海东说念主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国开发银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                            更新的招募说明书 理部总司理、湖北省分行行长、风险管束部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 开发银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开发银行信贷管束委员会办公室、 信贷风险管束部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有 限劳动公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司履行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月时间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司履行董事兼副主席、中国光大国际有限公司履行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限劳动公司董事长）                  ；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（时间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总 司理）   ；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部劳动。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管束博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   为止 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管束筹划、证券公司客户资产管束筹划、银行招待居品、相信筹划、 私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保 基金、养老保障管束基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管束筹划、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （二）基金托管东说念主的里面抑制轨制   交通银行严格慑服国度法律法例、行业规章及行内筹商管束规则，加强里面管束，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、抑制及缓释，有 效地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制合适国度法律法例及监管机构的监管要求， 并链接于托管业务筹画管束举止永远。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面抑制机 制，隐敝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个筹画环 节，建立全面的风险管束监督机制。   （3）孤独性原则：托管部孤独负责受托基金资产的撑持，保证基金资产与交通银行的 自有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分辨树立账户，孤独核算，分账管束。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适合授权、彼此制约的原则，从组织架构的树立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施放手里面抑制中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管束模式的基础 上，形成科学合理的里面抑制决策机制、履行机制和监督机制，通过行之有用的抑制历程、 抑制措施，建立合理的内控要领，保障各项内控管束场所被有用履行。   （6）效益性原则：托管部里面抑制与基金托管规模、业务范围和业务运作法子的风险 抑制要求相顺应，尽量镌汰筹画运作成本，以合理的抑制成本终了最好的里面抑制场所。   根据《证券投资基金法》             、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、                            《贸易银行资产托管业务引导》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管束规章轨制，确保基金 托管业务运行的模范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管束办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险管束办法》            、《交通银行资产托管业务贸易奥密管束规则》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员举止模范》            、《交通银行资产托管业务运营档案管束办法》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统管束模范，业务管束 轨制健全，中枢功课区实行禁闭管束，落实各项安全险峻措施，筹商信息涌现由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中抑制和过后查抄措施终了全历程、 全链条的风险管束，聘任国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控 制评审。   （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和要领   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作管束 办法》和联系证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的贪图、基金管束东说念主报恩的计提和支付、基金托管东说念主报恩的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等举止的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管束东说念主有违犯《证券投资基金法》                                 、《公开召募证券 投资基金运作管束办法》等联系证券法例和《基金合同》的举止，实时文告基金管束东说念主赐与 纠正，基金管束东说念主收到文告后实时阐发并进行养息。交通银行有权对文告县项进行复查，督 促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对交通银行文告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                          更新的招募说明书 定陈说中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管束东说念主有首要违纪举止，按规则陈说中国证监会， 同期文告基金管束东说念主限期纠正。                          五、筹商服务机构   （一）基金销售机构   机构全称：工银瑞信基金管束有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   天下统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   筹商电话：010-66583199   筹商东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助往复系统（含 APP、网上往复、微信自助往复）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管束东说念主网站公示。   基金管束东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规则， 采选其他合适要求的机构销售本基金，详见基金管束东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金管束有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 A 座 6 层   法定代表东说念主：赵桂才   天下统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   筹商东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                       更新的招募说明书   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   筹商电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、徐莘   筹商东说念主：李筱筱   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   机构全称：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册管帐师：贺耀、王蕊   筹商电话：       （010）58153000   传真：     （010）85188298   筹商东说念主：王蕊                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏激他法律 法例的联系规则召募。本基金召募央求也曾中国证监会 2020 年 5 月 19 日证监许可【2020】   （二）基金的类别   混杂型证券投资基金。   （三）基金的运作方式   契约型、灵通式。   （四）基金存续时间   不如期。   （五）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                        更新的招募说明书                     七、基金合同的见效   （一）基金合同见效   本基金基金合同已于 2020 年 8 月 20 日起端庄见效。自基金合同见效之日起，本基金管 理东说念主端庄运行管束本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》见效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期陈说中赐与涌现；连气儿 60 个劳动 日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈说并淡薄措置决策， 如持续运作、养息运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在六个月内召集基金 份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主在招募说明 书或基金管束东说念主网站上列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证 券往复所及筹商期货往复所的正常往复日的往复时期（若该往复日为非港股通往复日，则本 基金不灵通），但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时期变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息涌现办法》的联系规则在规则绪论上公告。   本基金已于 2020 年 9 月 21 日起运行办理日常申购、赎回业务。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或养息央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   （三）申购与赎回的原则 进行贪图； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管束东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息涌现办法》的联系规则在规则绪论上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法令等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构规则的要领，在灵通日的具体业务办理时期内淡薄申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求见效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期 货往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个劳动日划出。 在发生大皆赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系条目处理。   基金管束东说念主应以往复时期终端前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询央求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机构照实 接收到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以至其筹商权益受损的，基金管束东说念主、 基金托管东说念主、其他基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。如因央求未得到登记机 构的阐发而酿成的损失，由投资东说念主自行承担。 时期进行养息，本基金管束东说念主将于运行实施前按照联系规则赐与公告。   （五）申购与赎回的数目限制 低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。现实操作中，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各销售机构的具体规则为准。   如遇大皆赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系大皆赎回或连气儿大皆赎回的条目处理。 数不得达到或杰出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或杰出 50%的除外）             。法律法例、监管部门另有规则的，从其规则。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 抑制的需要，可采选上述措施对基金规模赐与抑制。具体见基金管束东说念主筹商公告。 限制。基金管束东说念主必须在养息实施前依照《信息涌现办法》的联系规则在规则绪论上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 用，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。   本基金对 A 类基金份额申购树立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率 按单笔分辨贪图。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下表所示：                     基金的申购费率结构 用度种类                A 类基金份额                C 类基金份额           情形           费率                 费率 申购费率      M＜100 万                  1.5%              0% 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                              更新的招募说明书           M≥500 万           按笔收取，1,000 元/笔 注：M 为申购金额。   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓 推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。宝石续持有期少于 30 日的 A 类基金份额和 C 类基金份额投资东说念主收取的赎回费将全额计 入基金财产；宝石续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基金份额投资东说念主收取的赎回费 总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额投资东说念主 收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额投资东说念主 收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。认购/申购的基金份额持有期限自注册登记系统确 认之日起运行贪图，自该部分基金份额赎回阐发日止，且基金份额赎回阐发日不计入持有期。 赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                           基金的赎回费率结构  用度种类              A 类基金份额                    C 类基金份额           情形             费率          情形             费率           持有期限           赎回费率        持有期限           赎回费率           Y＜7 天               1.5%   Y＜7 天               1.5% 赎回费率      30 天≤Y＜1 年         0.50%   30 天≤Y                0%           Y≥2 年                 0% 注：Y 为持有期限，1 个月指 30 天，1 年指 365 天。 率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的联系规则在规则绪论上公告。 基金估值的平正性，具体处理原则与操作模范遵命筹商法律法例以及监管部门、自律法令的 规则。 规则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹划，如期或不如期地开展基金促 销举止。在基金促销举止时间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适合 调低基金的销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的贪图方式 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                        更新的招募说明书 以央求当日该类基金份额净值为基准贪图，各贪图结果均按照四舍五入方法，保留少量点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的申购    申购本基金 A 类基金份额的申购用度采选前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                          ， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购 A 类基金份额的贪图方式如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购用度金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元    申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 46,915.31 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的贪图方式如下：    申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 金份额净值的净赎回金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各贪图结果均按照 四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的贪图方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                            更新的招募说明书   赎回用度=赎回金额×A 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意期为两年六个月，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额＝12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为两年六个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   （2）C 类基金份额的赎回   如果投资东说念主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的贪图方法如下：   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持无意期大于 7 天且小于 30 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.5%=62.50 元   净赎回金额＝12,500.00-62.50=12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限大于 7 天且小于 30 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   基金份额净值的贪图公式为贪图日基金资产净值除以贪图日登记在册基金份额余额所 得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份 额余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份 额余额。   本基金 A 类和 C 类基金份额的基金份额净值的贪图，均保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日 收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合要领，不错适合蔓延贪图或公告。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者杰出 50%，或者变相隐秘 50%荟萃度的情形。 或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金管束东说念主应当根据联系规则在规则绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金 管束东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应按 规则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可事前采选将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况放手时，基金管束东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大皆赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金养息中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金养息中转入央求份额总额后的余额)杰出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。   当本基金出现大皆赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或大皆赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 要领履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费事或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采选脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如本基金发生大皆赎回且发生单个灵通日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金 份额杰出前一灵通日的基金总份额的 10%时，本基金管束东说念主不错先行对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回央求实施脱期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎 回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或 大皆赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。扫数脱期的赎回央求与下一灵通日赎 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。具体见筹商公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金管束东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得杰出   当发生上述大皆赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并于两日内在规则 绪论上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净值。 基金管束东说念主应提前 2 个劳动日在规则绪论刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行开 始办理申购或赎回的灵通日公告最近 1 个劳动日的各样基金份额净值。 公告一次。暂停终端基金再行灵通申购或赎回时，基金管束东说念主应提前 2 个劳动日在规则绪论 连气儿刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近 1 个劳动日 的各样基金份额净值。   （十二）基金养息   基金管束东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，筹商法令由基金管束东说念主 届时根据筹商法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与筹商机构。 如本基金开通养息业务的，转入的基金份额持有期限自注册登记系统阐发之日起运行贪图， 自该部分基金份额赎回或转出阐发日止，且基金份额赎回或转出阐发日不计入持有期。   本基金自 2020 年 9 月 21 日起运行办理基金养息业务。   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                         更新的招募说明书   秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵府，对于合适条件 的非往复过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   （十五）如期定额投资筹划   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹划，具体法令由基金管束东说念主另行规则。投 资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资筹划最低申购金额。   本基金已于 2020 年 9 月 21 日起运行办理日常如期定额投资业务。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管部门另有规则的除外。   如筹商法律法例允许基金管束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主 将制定和实施相应的业务法令。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往复场所或者往复方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管束东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。                     九、基金的投资   （一）投资场所   本基金在抑制风险的基础上，积极垄断制造业转型升级过程中的各式筹商投资契机，寻 找有竞争力的企业，共享企业成长的价值，追求中历久超越事迹基准的逾额收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市往复的股票 （包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票阛阓往复 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通投资 标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府援救机构债券、金融债、企 业债、公司债、公开刊行的次级债、可养息债券、分离往复可转债的纯债部分、可交换债券、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产援救证券、债券回 购、银行进款、同行存单、现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会的筹商规则）                。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投 资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%），其中投资于本基金界定的新兴制造行 业主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管束东说念主在履行适合要领后，不错养息上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金将由投资研究团队实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券阛阓运行气象、国际阛阓变化情况等成分的深化研究，判断国内及香港证券市 场的发展趋势，结合行业气象、公司价值性和成长性分析，概述评价各样资产的风险收益水 平。在充足的宏不雅步地判断和策略分析的基础上，采选动态养息策略，在阛阓高潮阶段中， 适合加多权益类资产配置比例，在阛阓下行周期中，适合镌汰权益类资产配置比例。   （1）新兴制造行业主题界定   本基金将新兴制造行业界说为在制造业中具有先进本事、中枢竞争力、居品调动才略、 提供高附加值居品或服务的行业，决定着整个产业链概述竞争力的政策性新兴产业。   根据《国务院对于加速培育和发展政策性新兴产业的决定》，其中把节能环保、信息、 生物、高端装备制造、新动力、新材料、新动力汽车等算作现阶段重心发展的政策性新兴产 业。   本基金所指的新兴制造行业主题所波及的规模主要包括新动力汽车、汽车电子、智能驾 驶、迫害电子、通讯开导、贪图机行业、机械开导、电气开导、轻工制造、医药制造、家电 行业、新材料行业、精致化工行业偏激他具有邃密成长出息的制造业筹商行业。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   本基金所指的新兴制造主题筹商公司主要包括以下两类： 高本事含量、较高附加值等性格，具有较强的行业中枢竞争力、抗风险才略的公司； 营模式、实施资产并购或重组以偏激他路线终了业务转型升级，使其提供的居品或服务隶属 于上述行业，且这些居品或服务具有较高本事含量、较高附加值等性格，将来有望成为主要 收入或利润起原的公司。   将来由于阛阓需求变化、经济增长方式转变、产业结构升级等成分，新兴制造主题波及 的行业外延可能相应扩大或改变，基金管束东说念主按照监管部门要求在履行适合要领后，本基金 视现实情况对上述界定进行养息和雠校。   （2）个股投资策略   本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选具有中枢竞争上风和持续增长潜 力，且估值水平相对合理的股票进行重心投资。本基金将主要通过港股通投资于香港股票市 场。   本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投 资价值的进击依据，主要包括以下几个方面：   ①根据公司的阛阓竞争才略、本事当先进程、产业链受益进程等尺度采选筹商的优质上 市公司；   ②根据公司的自主调动才略、贸易模式构建才略、行业拓展才略采选成长才略杰出的上 市公司；   ③公司的竞争上风：重心检会公司的在细分阛阓是否占据当先位置，是否具有品招牌召 力或较高的行业知名度等；   ④公司的资源上风，包括是否领有特有上风的物资或非物资资源，比如阛阓资源、专利 本事等；居品上风，包括是否领有对居品的订价才略以偏激他上风；   ⑤公司治理评估：具有邃密公司治理机制的公司应具有以下特征：   i．公司治理框架保护并便于期骗鼓动权利，平正对待扫数鼓动；   ii．尊重公司筹商利益者的权利；   iii．公司信息涌现实时、准确、无缺；   iv．公司董事会奋发、尽责，运作透明；   v．公司鼓动省略对董事会成员施加有用的监督，公司省略保证外部审计机构孤独、客 不雅地履行审计职责。不合适上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                       更新的招募说明书   ⑥公司的盈利模式：对企业盈利模式的检会重心关注企业盈利模式的属性以及练习进程， 检会中枢竞争力的不可复制性、可持续性、厚实性；   在定量分析方面，本基金将通过对于具有较高成长性（预期主营业务增长率、净利润增 长率等观点处于行业前 1/2）或较强盈利才略（ROE、毛利率、净利率等观点处于行业前 1/2） 的公司的定量评定，在合理估值区间内（公司相对估值观点（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA） 在历史估值区间的合理水平，或者股价相对实足估值水平 DCF 有眩惑力）买入并持有。   （3）港股通投资标的股票投资策略   本基金将仅通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资于香港股票阛阓，不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述个股投资策略外，本基金投资香港阛阓股票 标的还需关注： 布、往复轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方 面；   本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干轨制，专科研究 东说念主员分辨从利率、债券信用风险等角度，淡薄孤独的投资策略建议，经固定收益投资团队讨 论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券领导性投资策略。   （1）利率策略   研究 GDP、物价、劳动、国际相差等国民经济运行气象，分析宏不雅经济运行的可能情景， 预测财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求气象变化趋势及 结构，在此基础上预测金融阛阓利率水平变动趋势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反馈利率风险最进击的观点，根据对阛阓利率水平的变化趋势的预期，概述 宏不雅经济气象和货币政策等成分的分析判断，不错制定出组合的场所久期，预期阛阓利率水 平将上升时，镌汰组合的久期，以隐秘债券价钱下降的风险和成本损失，赢得较高的再投资 收益；预期阛阓利率将下降时，提高组合的久期，在阛阓利率现实下降时赢得债券价钱上升 的收益，并赢得较高利息收入。   （2）信用策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展出息，刊行东说念主业务发展气象， 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 企业阛阓所位，财务气象，管束水平，债务水对等成分，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根 据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。   （3）债券采选与组合优化   本基金将根据债券阛阓情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在概述谈判流动性、 阛阓分割、息票率、税赋性格、提前偿还和赎回等成分的基础上，评估债券投资价值，采选 订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据阛阓变化情况对组合进行优化。   （4）可养息债券、可交换债券投资   可养息债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有起义下行风险、 共享股票价钱高潮收益的性格，是本基金的进击投资对象之一。本基金将采选公司基本熏陶 优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可养息债券、可交换债券进行投资，并采选期 权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金将重心对阛阓利率、刊行条目、援救资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响资产援救证券价值的成分进行分析，并辅助采选蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产援救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金为提高投资效率，更好地达到本基金的投资场所，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，施展股指期货杠杆效 应和流动性好的性格，采选股指期货在短期内取代部分现货，获取阛阓敞口，投资策略包括 多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为幸免阛阓冲击， 提前建立股指期货多头头寸，然后稳固买入现货并撤消股指期货多头，当完成现货建仓后将 股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐 步卖出现货并撤消股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套 期保值过程中，将如期测算投资组合与股指期货的筹商性、投资组合 beta 的厚实性，精致 化确定投资决策比例。   （2）国债期货投资策略   本基金为提高对利率风险管束才略，在风险可控的前提下，本着严慎原则参与国债期货 投资。国债期货算作利率繁衍品的一种，有助于管束债券组合的久期、流动性和风险水平。 本基金将按照筹商法律法例的规则，结合对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券阛阓进 行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有用性等观点进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上， 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 力务终了基金资产的历久厚实升值。   （四）投资限制与退却举止   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投资标的股票的比例占基 金股票资产的比例为 0%-50%）                 ，其中投资于本基金界定的新兴制造行业主题范围内的股票不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港阛阓同期上 市的 A+H 股合并贪图）不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并贪图）                   ，不杰出该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援救证券的比例，不得杰出该资产援救 证券规模的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得 杰出其各样资产援救证券统统规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）在职何往复日日终，本基金持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；若本 基金不投资股指期货、国债期货，则不受上述限制；   （13）本基金投资股指期货，在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 杰出基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金 持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得杰出上一个往复日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，统统（轧差贪图）占基金资产的比例为 60%-95%；   （14）本基金投资国债期货，在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 杰出基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金 持有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得杰出上一个往复日基金资产净值的 30%；   （15）本基金管束东说念主管束的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得 杰出该上市公司可通达股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通达股票，不得杰出该上市公司可通达股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金不合适 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、（16）、                 （17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 管束东说念主应当在 10 个往复日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规则。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他举止。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实抑制东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。筹商往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与涌现。首要关联往复应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 应当按照法律法例或监管部门的规则履行；如法律法例或监管部门修改或养息上述投资限制、 投资退却性规则，且该等养息或修改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行适合要领后按 照法律法例或监管部门养息或修改后的规则履行，并应向投资者履行信息涌现义务，但无需 基金份额持有东说念主大会审议决定。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：申银万国制造业指数收益率×65%+中证港股通概述指数收益 率×5%+中债概述钞票（总值）指数收益率×30%。   申银万国制造业指数是基于申银万国行业分类尺度编制的行业类指数，旨在反馈制造业 上市公司举座股价表现，对制造行业股票具有较强的代表性，阛阓影响力较大。本基金的投 资主题与制造业密切筹商，该指数稳当算作股票投资的事迹比拟基准。   中证港股通概述指数登第合适港股通经验的普通股算作样本股，采选目田通达市值加权 贪图，以反馈港股通范围内上市公司的举座气象和走势。   中债概述钞票（总值）指数由中央国债登记结算有限劳动公司编制，该指数旨在概述反 映债券全阛阓举座价钱和投资答复情况，具有泛泛的阛阓代表性，省略反馈债券阛阓总体走 势。   本基金是混杂型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通 投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%）                            ，其中投资于本基金界定的新兴制造 行业主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%；本基金对申银万国制造业指数、中证 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                                     更新的招募说明书 港股通概述指数、中债概述钞票（总值）指数分辨赋予 65%、5%和 30%的权重合适本基金的 投资性格。本基金管束东说念主以为，该事迹比拟基准当今省略忠实地反馈本基金的风险收益特征。     如果上述事迹比拟基准罢手发布或变改称号，或者今后法律法例发生变化，或者有更权 威的、更能为阛阓宽阔接受的事迹比拟基准推出，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可按照 监管部门要求履行适合要领后变更事迹比拟基准并实时公告，无须召开基金份额持有东说念主大会， 但应于变更实施日前在规则绪论公告。     （六）风险收益特征     本基金为混杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市 场基金。本基金可投资港股通投资标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及往复法令等各异带来的特有风险。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投 资者适合性管束办法》，基金管束东说念主和销售机构按照新的风险品级分类尺度对基金再行进行 风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基金管束东说念主和销售机构提供的评级结果为准。     （七）基金管束东说念主代表基金期骗筹商权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。     （八）基金的投资组合陈说     本陈说期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号              样子                   金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                         491,757,689.35             77.14      其中：债券                                      -                 -         资产援救证券                                  -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                          -                 - 注：1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与统统可能有尾差。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                                        更新的招募说明书 占期末资产净值比例为 0.73%。 代码          行业类别                      公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                      -                -  B   采矿业                               50,147,479.08             8.17  C   制造业                               65,750,833.94            10.71  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                 177,543,409.65            28.93  E   建筑业                                8,108,949.00             1.32  F   批发和零卖业                            15,487,872.40             2.52  G   交通输送、仓储和邮政业                      123,657,970.50            20.15  H   住宿和餐饮业                                        -                -  I   信息传输、软件和信息本事服务业                    1,260,457.22             0.21  J   金融业                               40,007,044.60             6.52  K   房地产业                                          -                -  L   租出和商务服务业                               3,097.60             0.00  M   科学研究和本事服务业                         3,577,822.63             0.58  N   水利、环境和群众设施管束业                        972,938.83             0.16  O   住户服务、修理和其他服务业                                 -                -  P   栽植                                   739,330.00             0.12  Q   卫生和社会劳动                                       -                -  R   文化、体育和文娱业                                     -                -  S   概述                                            -                -      统统                               487,257,205.45            79.39 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与统统可能有尾差。              行业类别               公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例（%） 通深信务 Communication Services           11,016.40                  0.00 非必需迫害品 Consumer Discretionary          4,387.50                  0.00 必需迫害品 Consumer Staples                        -                     - 动力 Energy                          4,278,250.00                  0.70 金融 Financials                                 -                     - 保健 Health Care                       206,830.00                  0.03 工业 Industrials                                -                     - 信息本事 Information Technology                   -                     - 材料 Materials                                  -                     - 房地产 Real Estate                               -                     - 公用行状 Utilities                                -                     - 统统                                 4,500,483.90                  0.73 注：1、以上分类采选全球行业分类尺度（GICS）                        ； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                                       更新的招募说明书 序号    股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）     本基金本陈说期末未持有债券。     本基金本陈说期末未持有债券。 细     本基金本陈说期末未持有资产援救证券。     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期末未持有股指期货投资，也无时间损益。     本陈说期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本陈说期内，本基金未运用国债期货进行投资。     本基金本陈说期末未持有国债期货投资，也无时间损益。     本陈说期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                                          更新的招募说明书 陈说编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案看望，或在陈说编制日 前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。     序号                            称号                       金额（元）    本基金本陈说期末未持有处于转股期的可养息债券。    无。    无。                               十、基金的事迹    基金管束东说念主承诺以恪遵法守、针织信用、奋发尽责的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同见效日 为 2020 年 8 月 20 日，基金合同见效以来（为止 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 的比拟如下表所示： 工银新兴制造混杂 A          阶段             净值增长      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③      ②-④                          率①       率尺度差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同见效日起至               12.61%     1.24%     -3.95%      1.01%   16.56%   0.23% 今    工银新兴制造混杂 C 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                                          更新的招募说明书         阶段              净值增长      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③      ②-④                          率①       率尺度差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同见效日起至               11.00%     1.24%     -3.95%      1.01%   14.95%   0.23% 今    （2020 年 8 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2020 年 8 月 20 日见效。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 合基金合同对于投资范围及投资限制的规则。                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。                     十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日和证券、期货往复场所正常往复的非灵通日，以及国 家法律法例规则需要对外涌现基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、债券、国债期货、同行存单和银行进款本息、应收款项、 资产援救证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门联系规则。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采选最近往复日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不可真确反馈公允价值的， 嘱咐报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征谈判。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其大批持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值本事确定公允价值。采选估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进行养息并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化成分，养息最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                    ，登第估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），登第估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可养息债券以逐日收盘价算作估值全价；往复所上市实行全价 往复的债券（可转债除外）            ，登第第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债 券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值本事确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产援救证券，采选估值本事确定公允价值； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱咐阛阓报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应采选估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显然各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采选最近往复日结算价估值。当日结算价及结 算法令以《中国金融期货往复所结算详情》为准。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采选最近往复日结算价估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书 值的平正性。 规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及筹商法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值的贪图结果 对外赐与公布。   （五）估值要领 量贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主每个劳动日贪图基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按规则对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的流毒酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，流毒的劳动东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹劳动方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹劳动方承担；由于估值舛讹劳动方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛讹劳动方对顺利损失承担抵偿 劳动；若估值舛讹劳动方也曾积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值舛讹劳动方嘱咐更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的劳动方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值舛讹的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 劳动方仍嘱咐估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值舛讹劳动方。   （4）估值舛讹养息采选尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的劳动方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值贪图出现舛讹时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （七）暂停估值的情形 营业时； 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管束东说念主应于每个劳动日往复终端后贪图当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核阐发后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主 按规则对基金净值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 金资产估值舛讹处理。 误，或国度管帐政策变更、阛阓法令变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、 适合、合理的措施进行查抄，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管束 东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿劳动。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施放手或 收缩由此酿成的影响。                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金筹商的信息涌现费 用； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管束费的贪图方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的贪图方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给 基金管束东说念主，由基金管束东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同规则，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，具体收益分拨安排详见基金管束东说念主届时公告； 若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无现实不利影响的情况下，基金管束东说念主可在法律法例允许的前 提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合要领后酌情养息以上基金收益 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                      更新的招募说明书 分拨原则，此项养息不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则绪论公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息涌现办法》 的联系规则在规则绪论公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务法令》 履行。                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息涌现办法》的联系规则在规则绪论公告。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书                  十六、基金的信息涌现   （一）本基金的信息涌现应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息涌现办法》                                   、《流动性风 险管束规则》、       《基金合同》偏激他联系规则。筹商法律法例对于信息涌现的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则涌现基金信息，并保证所涌现信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予涌现的基金信息通过中国 证监会规则绪论涌现，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开涌现的信息贵府。   （三）本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开涌现的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息涌现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开涌现的信息采选阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括： 公告   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的法令及具体要领，说明基金居品的性格等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地涌现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息涌现及基金份额持有东说念主 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 服务等内容。   基金居品贵府概如若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。   《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基 金管束东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要，并登载在规则网 站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除首要变更事项 之外，基金招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告、基金合同领导性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管合同登载在规则网 站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 基金合同、基金托管合同登载在规则网站上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在规则网站涌现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现灵通日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站涌现半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 度陈说）   基金管束东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在规则网站上，并将年度陈说领导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在规则网站上，并将中期陈说领导性公告登载在规则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度终端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈说领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他进击信息”项下 涌现该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中涌现基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，联系信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）养息基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管束东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管束东说念主的现实抑制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金管束东说念主的高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有利基金托管部门负责东说念主发 生变动； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；   （11）波及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务筹商举止受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商举止受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实抑制 东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生大皆赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生大皆赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金管束东说念主采选舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）养息基金份额类别；   （25）基金信息涌现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众绪论中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，筹商 信息涌现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将联系情况立即陈说中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管束东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文 件中涌现股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险观点等，并充分揭 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资场所等。   基金管束东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文 件中涌现国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险观点等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资场所等。   基金管束东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中涌现其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产援救证券明细。基金管束东说念主应在基金季 度陈说中涌现其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   基金管束东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等 文献中涌现港股通投资标的股票的投资情况，包括陈说期末本基金在香港地区证券阛阓的权 益投资散布情况及按筹商法律法例及中国证监会要求涌现港股通投资标的股票的投资明细 等内容。   （六）信息涌现事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管束轨制，指定有利部门及高等管束东说念主 员负责管束信息涌现事务。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开涌现基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知 情东说念主登记轨制。基金管束东说念主、基金托管东说念主及筹商从业东说念主员不得泄露未公开涌现的基金信息。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息涌现内容与 形式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐陈说等公开涌现的筹商基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采选一家报刊涌现本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证筹商报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，提高信息涌现服务质地，基金管束东说念主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息涌现服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法令的筹商规则。 前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息涌现的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延涌现基金筹商信息： 营业时；                     十七、风险揭示   本基金的投资风险包括投资组合的风险、管束风险、合规性风险、操立场险、本基金特 定风险、本基金主要的流动性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险以偏激他风险。   （一）投资组合的风险   证券阛阓价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险，本 基金的阛阓风险起原于基金股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的性格，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行气象的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金               更新的招募说明书 生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款神志来分拨，如果发生通货扩张，现款的购买力 会下降，从而影响基金的现实收益。   （5）上市公司筹画风险   上市公司的筹画受多种成分影响。如果基金所投资的上市公司筹画不善，其股票价钱可 能着落，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并不可完全放手该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的风险，单一的久期观点并 不可充分反馈这一风险的存在。   （7）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现背约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地镌汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因背约而产生的证券交割风险。   因阛阓往复量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货转变为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，以至本基金莫得弥漫的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （二）管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的研究水平、投资管束水平顺利影响基金收益水平， 如果基金管束东说念主对经济步地和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现舛讹， 皆会影响基金的收益水平。   （三）合规性风险   是指本基金的投资运作不合适筹商法律、法例的规则和基金合同的要求而带来的风险。   （四）操立场险 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   基金运作过程中，因里面抑制存在劣势或者东说念主为成分酿成操作舛讹或违犯操作规程等引 致的风险，举例，越权违纪往复、管帐部门诈骗、往复舛讹、IT 系统故障等风险。   （五）本基金特定风险 标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%）                          ，其中投资于本基金界定的新兴制造行业 主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金管 理东说念主将施展专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的深化研究，持 续优化组合配置，以抑制特定风险。   本基金可投资于港股通投资标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往复法令等各异带来的特有风险。包括但不限于以下风险：   （1）港股往复失败风险   港股通业务试点时间存在逐日额度。在香港联合往复扫数限公司运行前阶段，当逐日额 度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所连气儿往复时段，当日额度使用 完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入往复的风险。   （2）港股阛阓股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金濒临较大的投资风险。   （3）汇率风险   当本基金通过港股通投资香港阛阓股票的，在往复时期内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最完结算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算有限 劳动公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往复，确定往复现实适用的结算 汇率，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失，故本基金投资濒临汇率风险。   （4）港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险   只须内地和香港两地均为往复日且省略闲适结算安排的往复日才为港股通往复日，在内 地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动 性风险；   （5）境外阛阓的风险   本基金通过港股通投资于香港阛阓，受香港阛阓宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 策、产业政策、往复法令、结算、托管以偏激他运立场险等多种成分的影响，上述成分的波 动和变化可能会使基金资产收益以及正常的申购赎回临濒临一定风险。   由于香港阛阓适用不同法律法例的原因，可能导致本基金通过港股通的某些投资举止受 到限制或合同不可正常履行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港阛阓可能会 频频采选某些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收 益以及基金资产带来不利影响。   香港阛阓对上市公司日常筹画举止的管帐处理、财务报表现出等管帐核算尺度的规则可 能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对港股通标的公司盈利才略、投资价值的判断产 生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。   香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该举止会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收规则可能发生变化，或者实施具有追忆力的雠校，从而导致基金向该阛阓所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的很是税项。   当香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将濒临在停市时间无法进行港股通往复的风险；出现上交所证券往复服务公司认定的往复异 常情况时，上交所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面 临在暂停服务时间无法进行港股通往复的风险。 投资于港股或采选不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，刊行股票的配售比例、 中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金濒临更多的不确定成分。 性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货采选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓， 可能给投资带来首要损失。 性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 货采选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓， 可能给投资带来首要损失。   本基金可投资资产援救证券，资产援救证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产援救证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产援救证券阛阓规模及往复活跃进程的影响，资产援救证券可能无法 在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产援救证券之债务东说念主出现背约，或在往复过程中发生交收背约，或由于资产援救 证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   鉴于基金管束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政 策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。 因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金主要的流动性风险及风险管束方法说明   本基金将加强对灵通式基金申购法子的管束，合理抑制基金份额持有东说念主荟萃度，审慎确 认大额申购央求，在当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管束东说念主将采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施对基金规模赐与抑制，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体 内容详见本招募说明书第八章。   本基金拟投资阛阓主要为境内 A 股阛阓和香港股票阛阓（通过港股通机制投资），从全 阛阓范围内采选优秀的投资标的。总体而言，两地阛阓通达市值大、大批股票成交活跃，可 以援救本基金的投资和嘱咐日常申赎的需要。极点阛阓情况下，可能出现流动性不及， 导 致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。当际遇极点阛阓情况时，基金管 理东说念主会按照基金合同及筹商法律法例要求，实时启动流动性风险嘱咐措施，保护基金投资者 的正当权益。   在本基金出现大皆赎回情形下，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或大皆赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 灵通日央求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金管束东说念主不错对其采选脱期办 理赎回央求的措施。具体内容详见本招募说明书第八章。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   本基金可能实施备用的流动性风险管束用具，以更好地嘱咐流动性风险。基金管束东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，概述运用各样流动性风险管束用具，对赎回央求等进行限定养息，算作特定情形下基金 管束东说念主流动性风险管束的辅助措施，包括但不限于：1）脱期办理大皆赎回央求；2）暂停接 受赎回央求；3）减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金宝石续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时， 经与基金托管东说念主协商阐发后，本基金应当暂停基金估值；6）舞动订价。   当基金管束东说念主实施流动性风险管束用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回央求不可阐发或者赎回款项蔓延到账、如持有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费酿成收益损失等、采选舞动订价时还将产生更高的申购赎回成本。领导投 资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货阛阓宽阔法则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金管束东说念主直销机构和销售机构)根据筹商法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。   （八）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商背约等超出基金管束东说念主自身顺利抑制才略之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。          十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 后依照《信息涌现办法》的联系规则在规则绪论公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行筹商要领后，                    《基金合同》应当远离： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                      更新的招募说明书 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规则网站上，并将计帐陈说领导性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十九、基金合同的内容纲领   基金合同的内容纲领见附件一。               二十、基金托管合同的内容纲领   基金托管合同的内容纲领见附件二。               二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为本基金的份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东说念主的需 要和阛阓的变化，加多或变更服务样子。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额持有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）插足“网上往复” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额持有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                              ， 采选自助服务后，根据语音领导按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额持有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及往复对账的一种电子化的账单神志。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、时间往复明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应时间内有交 易或临了一个往复日仍持有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时期为每 月、季、年度终端后 15 个劳动日内。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额持有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单神志。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且临了一个往复日仍持有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时期为每季度终端后 15 个劳动日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额持有东说念主提供份额及往复对账 的一种书面化的账单神志。公司在每年度终端后向定制年度纸质对账单且在年度内有往复的 投资东说念主寄送年度对账单，寄出时期为每年度终端后的 15 个劳动日内。   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神志主动向通过工银瑞信直销系统持有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额持有东说念主场社往复的对账单，不提供基金份额持有东说念主 的场内往复（本基金是否援救场内往复，请以基金合同和招募说明书筹商条目为准）对账单 服务，基金份额持有东说念主可到销售机构往复网点打印或通过往复网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理筹商信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因往复对账单记录信息属于个东说念主狡饰，如基金份 额持有东说念主采选邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及筹商方式，并实时进行更新。因基金 份额持有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达舛讹，公司不承担任何劳动。                               （3）本基金管束东说念主提 供的贵府邮寄服务原则上采选邮政平信邮寄方式，由公司寄予具有邮政业务服务天禀的第三 方进行处理，公司采选必要安全防护措施，但并分歧邮寄贵府的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额持有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话央求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：居品 信息、基金净值、阛阓资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的现实需要，应时调 整定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各样信息外，基金公司也会如期或不如期向预留有用手 机号码及电子邮箱地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、投资者栽植信息、节日致意、居品 推行偏激他与居品、服务筹商的文告等信息。如基金份额持有东说念主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消筹商服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额持有东说念主提供本基金居品信息、基金投资陈说、宏不雅步地分析、基金净值 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                          更新的招募说明书 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件赢得筹商资讯，基金份额持有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额持有东说念主瞻念察并同意基金管束东说念主可根据基金份额持有东说念主预留的个东说念主信息不如期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠说念为基金份额持有东说念主提供 与基金份额持有东说念主筹商的账户服务文告、往复阐发文告、进击公告文告、举止音书、营销信 息、基金份额持有东说念主暖和等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务方式退订。   （四）对于连接方式   公司提供多种连接方式，供基金份额持有东说念主与公司实时换取，主要包括：   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额持有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品商议、业务法令解答及直销电子自助往复（含 APP、网上往复、微 信自助往复）商议等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额持有东说念主可通过热线 电话自助查询基金往复、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额持有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将联系疑问、建议及筹商方式奉告公司，基金管束东说念主在接收基金份额 持有东说念主服务需求后将在一个劳动日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微深信务平台树立了“在线客服”栏目，基金份额持有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行筹贸易务商议。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时期为每天 24 小时，内容包括：基金居品商议、业务规 则解答及直销电子自助往复（含 APP、网上往复、微信自助往复）商议等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助商议服务，基金份额持有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金居品、业务法令等方面内容进行自助商议。   基金份额持有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将联系疑问、建议及筹商方式奉告公司，基金管束东说念主在接收基金份额持有东说念主服务需求 后将在一个劳动日内给予回复。   （五）对于电子化往复 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                                           更新的招募说明书    基金份额持有东说念主不错通过本公司电子自助往复系统（7*24 小时服务）办理基金往复业 务，包括：基金认购、申购、如期定额申购、赎回、养息、撤单、分成方式变更及查询等业 务。电子化往复方式有：    网上往复：基金份额持有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上往复系统自助办理基金 往复业务。    网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。    手机 APP：操作浅近、应用天真，基金份额持有东说念主可遍地随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额持有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 阛阓、腾讯应用宝、小米应用阛阓等应用阛阓搜索下载。    微信往复：基金份额持有东说念主可通过关注“工银微钞票或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金往复业务。    联系基金管束东说念主直销电子自助往复具体法令请参考公司官方网站筹商公告和业务法令。    （六）对于网站服务    公司官方网站为基金份额持有东说念主提供账户信息、往复信息、居品信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/养息/如期定额查询招待用具、钞票俱乐部积分兑换、客户 举止参与和交流等服务。    （七）对于微深信务    公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供招待资讯、基金信息查询及投资者 栽植等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微钞票” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微钞票”服务号查询基金份额等信息。    （八）基金份额持有东说念主意见、建议或投诉受理    基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或方式对基金管束东说念主和销售机构淡薄意见、建议或投诉。    （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法厚实的内容，请筹商本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构也曾全面厚实了本招募说明书。                         二十二、其他应涌现事项 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                     更新的招募说明书 赎回等业务的公告，2023-07-17； 赎回等业务的公告，2023-09-01； 赎回等业务的公告，2023-09-08；              二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管束东说念主的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管束东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                        二十四、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金托管合同》   （四）法律意见书   （五）基金管束东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金管束东说念主办公场所、营业场所，第（六）项 文献存放于基金托管东说念主的办公场所。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                   工银瑞信基金管束有限公司                                      二〇二五年二月七日 附件一   基金合同内容纲领   （一）基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息涌现，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规则，基金管束东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商举止进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、赎回、养息 和非往复过户等的业务法令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规则，基金管束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以针织信用、严慎奋发的原则管束和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此孤独，对所管束的不同基金分辨管束，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系规则，履行信息涌现及陈说义务；   （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应予隐秘，不向他东说念主泄露，因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他筹商贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况且保证投资者 省略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                更新的招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以针织信用、奋发尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）诞生有利的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分辨树立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则另有规则外，在 基金信息公开涌现前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而 向其提供的情况除外； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书   （8）复核、审查基金管束东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管束 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管束东说念主有未履行《基 金合同》规则的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他筹商贵府 15 年以上；   （12）从基金管束东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作筹商账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其 退任而撤职；   （20）按规则监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会不诞诞辰常机构。   （1）除法律法例、中国证监会另有规则的除外，当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有东说念主大会：            ； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会； 事项。   （2）在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无现实性 不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会： 销售服务费或变更收费方式； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 购、赎回、养息、非往复过户、转托管等业务的法令；   （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管束东说念主 召集。   （2）基金管束东说念主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主淡薄书面 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主淡薄书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、干 扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采选确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则绪论公告。基金 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                                         、 送达时期和地点；   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表 决意见寄交的截止时期和收取方式。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   （3）如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予证明录用代表出席， 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面神志或大 会公告载明的其他方式在表决截止日昔日送达至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从； 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                更新的招募说明书 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决 意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主办有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明合适法律法例、《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可采选其他非 书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并期骗表决权；在会议召开方式上，本基金 亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主 大会，会议要领比照现场开会和通讯方式开会的要领进行。基金份额持有东说念主不错采选书面、 汇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，起点由大会主办东说念主按照下列第 7 条文定要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以尽头决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规则的除外，转 换基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交合适会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规则的表 决意见视为有用表决，表决意见磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由 基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的服从。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息涌现办法》的联系规则在规则绪论上 公告。如果采选通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。 但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致筹商内容被 取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行 修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同撤消和远离的事由、要领以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可履行，自决议生 效后依照《信息涌现办法》的联系规则在规则绪论公告。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   有下列情形之一的，经履行筹商要领后，                    《基金合同》应当远离：   （1）基金份额持有东说念主大会决定远离的；   （2）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）筹商法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个劳动日内成立计帐 小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐要领： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                        更新的招募说明书   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规则网站上，并将计帐陈说领导性 公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法令进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有约束力，除非仲裁裁 决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠实、奋发、 尽责地履行基金合同和托管合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 附件二   基金托管合同内容纲领   一、托管合同当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：工银瑞信基金管束有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   成立时期：2005 年 6 月 21 日   批准诞期望关：中国证券监督管束委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹画范围：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业务 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书    注册成本：东说念主民币贰亿元    组织神志：有限劳动公司    存续时间：持续筹画    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准诞期望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹画范围：给与公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务；筹画结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织神志：股份有限公司    存续时间：持续筹画    二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资举止期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市往复的股票 （包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票阛阓往复 互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通投资 标的股票”）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府援救机构债券、金融债、企 业债、公司债、公开刊行的次级债、可养息债券、分离往复可转债的纯债部分、可交换债券、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产援救证券、债券回 购、银行进款、同行存单、现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会的筹商规则）                。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                    更新的招募说明书   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投 资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%），其中投资于本基金界定的新兴制造行 业主题范围内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管束东说念主在履行适合要领后，不错养息上述投资品种 的投资比例。   基金托管东说念主对基金管束东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起运行履行。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规则：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%–95%（投资于港股通投资标的股票的比例占基 金股票资产的比例为 0%-50%）                 ，其中投资于本基金界定的新兴制造行业主题范围内的股票不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港阛阓同期上 市的 A+H 股合并贪图）不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并贪图）                   ，不杰出该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援救证券的比例，不得杰出该资产援救 证券规模的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得 杰出其各样资产援救证券统统规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 产援救证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）在职何往复日日终，本基金持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；若本 基金不投资股指期货、国债期货，则不受上述限制；   （13）本基金投资股指期货，在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 杰出基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金 持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得杰出上一个往复日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，统统（轧差贪图）占基金资产的比例为 60%-95%；   （14）本基金投资国债期货，在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 杰出基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金 持有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得杰出上一个往复日基金资产净值的 30%；   （15）本基金管束东说念主管束的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得 杰出该上市公司可通达股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通达股票，不得杰出该上市公司可通达股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金不合适 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、（16）、                 （17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 基金规模变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 管束东说念主应当在 10 个往复日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规则。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及养息期限进行监督。 举止进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他举止。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实抑制东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适本基金的投资场所和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。筹商往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与涌现。首要关联往复应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。 应当按照法律法例或监管部门的规则履行；如法律法例或监管部门修改或养息上述投资限制、 投资退却性规则，且该等养息或修改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行适合要领后按 照法律法例或监管部门养息或修改后的规则履行，并应向投资者履行信息涌现义务，但无需 基金份额持有东说念主大会审议决定。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金管束东说念主参与 银行间阛阓往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业尺度的银行间阛阓往复敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函阐发收到该名单。基金管束东说念主应如期和不 如期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动 日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日见效。新名单见效前已与本次剔除 的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管束东说念主参与银行间阛阓往复时，有劳动抑制往复敌手的资信风险，由于往复 敌手资信风险引起的损失,基金管束东说念主应当负责向筹商劳动东说念主追偿。 行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规则：   （1）基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据筹商规则，就本基金银行进款业务另行签订书面 合同，明确两边在筹商合同签署、账户开设与管束、投资指示传达与履行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、撑持等历程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核筹商合同、 账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管束、利率管束、支付结算等的各项规则。 方面进行监督。 控股关系的鼓动或者与本机构有其他首要历害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及 时赐与更新并文告对方。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值贪图、 各样基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、筹商信 息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。如果基金管束东说念主未 经基金托管东说念主的审核私行将空虚的事迹表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何劳动，并有权在发现后陈说中国证监会。   （三）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时期内回话并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 基金监督陈说的，基金管束东说念主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示或现实投资运作违犯《基金法》偏激他联系法例、 《基金合同》和本合同规则的举止，应实时以书面神志文告基金管束东说念主限期纠正，基金管束 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面神志向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违纪举止，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他联系规则，或者违犯《基 金合同》约定的，应当断绝履行，立即文告基金管束东说念主，并有权向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据往复要领也曾见效的指示违犯法律、行政法例和其他有 关规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管束东说念主，并有权向中国证监会报 告。   基金管束东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》                         、《金融机构客户身份识别和客户身 份贵府及往复记录保存管束办法》、                《金融机构大额往复和可疑往复陈说管束办法》、                                     《中国东说念主 民银行对于加强反洗钱客户身份识别联系劳动的文告》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民 银行对于进一步作念好受益扫数东说念主身份识别劳动联系问题的文告》（银发﹝2018﹞164 号）等 反洗钱筹商法律法例、监管规则，将严格慑服上述规则，不会违犯任何前述规则；；承诺向 基金托管东说念主出示基金管束东说念主真确有用的身份证件或者其他身份证明文献，提供真确有用的业 务性质与股权或者抑制权结构、提供基金受益扫数东说念主的信息和贵府，并按照基金托管东说念主要求， 在基金受益扫数东说念主发生变化时，实时奉告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积 极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等非法人罪举止。   基金管束东说念主承诺基金管束东说念主偏激关联方均不属于联合国、欧盟或好意思国等制裁名单，及中 国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱筹商风险名单内的企业或个东说念主；不位于被联合国、 欧盟或好意思国等制裁的国度和地区。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本合同规则，基金管束东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑持基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管束东说念主贪图的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管束东说念主指示办 理计帐交收，是否按照法例规则和《基金合同》规则进行筹商信息涌现和监督基金投资运作 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                更新的招募说明书 等举止。   基金管束东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管束东说念主的核查举止，包括但不限于：提交筹商贵府以供基金管束东说念主核查托管财产的 无缺性和真确性；对基金管束东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在规则时期内回话并改正， 或就基金管束东说念主的疑义进行解释或举证。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管束、私行挪用基金资产、未履行或 无故蔓延履行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本合同偏激他联系规则的，应实时以书面神志文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面神志对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管束东说念主应陈说中国证监会。对基金管束东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督陈说的，基金托管东说念主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪举止，应立即陈说中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 配基金的任何资产。 账户，基金管束东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管束东说念主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金管束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合，但 对此不承担任何劳动。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金管束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，召募的 基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                               《运作办法》等联系规 定的条件下，基金管束东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                   更新的招募说明书 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具筹商证明文献。基金管束东说念主在旬日内聘任合适《中 华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管束东说念主按规则办理退款等 事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管束 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、撑持和使用。 本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行进款账户进行。 基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务除外的举止。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   基金管束东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的管束和运用由基金管束东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管束 登记结算有限劳动公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管束东说念主负责央求基金插足天下银行 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                更新的招募说明书 间同行拆借阛阓进行往复，由基金管束东说念主在中海外汇往复中心开设同行拆借阛阓往复账户。 东说念主保存。   （六）期货的筹商账户的开立和管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商规则开立期货资金账户，在中国金融期货往复所 获取往复编码。期货资金账户称号及往复编码对应称号应按照联系规则诞生。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管束东说念主授权基金托管东说念主办理筹商银期 转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管束   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管束东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管束东说念主应当与进款银行签订具体进款合同或进款阐发票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等详情。   为小心特殊情况下的流动性风险，如期进款合同中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和管束   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，由基金管束东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例 的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法令使用并管束。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实有用抑制的本基金资产不承担撑持劳动。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑持。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行撑持，不负责对进款证实书真伪的辩别，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全撑持劳动。   （十）与基金财产联系的首要合同的撑持   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分辨由基金托管东说念主、基金管 理东说念主撑持，筹贸易务要领另有限制除外。除本合同另有规则外，基金管束东说念主在代基金签署与 基金联系的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份原本的原件，基金管束东说念主应实时将原本送达基金托管东说念主处。合同的撑持期限按 照国度联系规则履行。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改革。   五、基金资产净值贪图和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的贪图与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管束东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》                      、《中国证监会对于证券投资基金估值业务 的领导意见》偏激他法律、法例的规则。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负 责贪图，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按规则对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化成分，养息最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                    ，登第估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），登第估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可养息债券以逐日收盘价算作估值全价；往复所上市实行全价 往复的债券（可转债除外）            ，登第第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债 券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值本事确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产援救证券，采选估值本事确定公允价值；   （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱咐阛阓报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应采选估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归拢股票 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显然各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采选最近往复日结算价估值。当日结算价及结 算法令以《中国金融期货往复所结算详情》为准。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采选最近往复日结算价估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及筹商法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                  更新的招募说明书 两边协商措置。   根据联系法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值的贪图结果 对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值贪图舛讹时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损 失的，由基金管束东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金管束东说念主和基金托管东说念主 应根据现实情况界定两边承担的劳动，经阐发后按以下条目进行抵偿。 法的第 1－9、11、12 进行处理时，若基金管束东说念主净值贪图出错，基金托管东说念主在复核过程中 莫得发现，且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按看护束费率和托 管费率的比例各自承担相应的劳动； 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的贪图结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该往复日基金资产净值贪图顺延错 误而引起的损失，由基金管束东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿劳动； 金资产估值舛讹处理；   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、期货公司及登记机构发送的数据舛讹， 或国度管帐政策变更、阛阓法令变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适合、 合理的措施进行查抄，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管束东说念主和基 金托管东说念主撤职抵偿劳动。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施放手或收缩由 此酿成的影响。   前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分辨独随即树立、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务观点的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的贪图和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （六）基金如期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分辨孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 10 个劳动日内完成。如期陈说文献应按中国证监会的要求公告。季度陈说的编制， 应于每季度终了后 15 个劳动日内完成。                    《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金居品资 料概要的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基 金居品贵府概要，并登载在规则网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除首要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说 明书和基金居品贵府概要。中期陈说在基金管帐年度前 6 个月终端后的两个月内公告；年度 陈说在管帐年度终端后三个月内公告。   基金管束东说念主在月初完成上月度报表的编制，以约定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基 金托管东说念主收到后在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时以书面或其他两边约定的方式 文告基金管束东说念主。对于季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说、基金招募说明书、基金 居品贵府概要，基金管束东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时期内完成编制、复核及 公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管束东说念主与基金托 管东说念主不可于应当发布公告之日前就筹商报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完毕后，不错出具复核 阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对筹商文献审核查抄。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金管束东说念主可寄予基金登记机构登记和撑持基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期终端时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个 往复日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑持，并对基金份额持有东说念主名册 的真确性、无缺性和准确性负责。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书   基金管束东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   基金托管东说念主以电子版神志妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法例或监管法令另有规则的，从其规则。基金托管东说念主不得将所撑持的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服隐秘义务。若基金管束东说念主或基 金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按联系法例规则各自承担相应 的劳动。   七、争议措置方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应尽量通过友好协商、 统一路线措置。如经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具 有约束力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、奋发、尽 责地履行《基金合同》和本合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律统带。   八、托管合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何破损。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的远离 他基金托管东说念主禁受基金财产； 他基金管束东说念主禁受基金管束权；                   《运作办法》或其他法律法例规则的远离事项。   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 工银瑞信新兴制造混杂型证券投资基金                 更新的招募说明书 勉、尽责地履行基金合同和托管合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规则网站上，并将计帐陈说领导性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。

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